Раскрытие информации

Раскрыто в соответствии с Указанием Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
Общие сведения о компании
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Сова Инвестиции»

30.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ФинЭкс Плюс»

12.10.2016 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Сокращенное фирменное наименование

ООО «Сова Инвестиции»

30.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время

Сокращенное фирменное наименование

ООО «УК «ФинЭкс Плюс»

09.07.2007 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Полное фирменное наименование на английском языке

Sova Investments Limited

30.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время

Полное фирменное наименование на английском языке

Asset management company «FinEx Plus», LLC

12.10.2016 c 09.07.2007 по 28.03.2022

Краткое фирменное наименование на английском языке

Не применимо

16.10.2016 c 16.10.2016 по настоящее время

ИНН

5024089134

12.10.2016 c 09.07.2007 по настоящее время

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

123112, г.Москва, вн.тер.г.Муниципальный округ Пресненский, наб Пресненская, д. 10 стр. 2, помещ. 95

05.12.2022 c 02.12.2022 по настоящее время

Адрес, указанный в ЕГРЮЛ

123317, Москва, Пресненская набережная, д.8, стр.1, помещение IN комната 7

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Почтовый адрес

123112, г.Москва, Пресненская наб., д.10, стр.2, помещение 95

05.12.2022 c 02.12.2022 по настоящее время

Почтовый адрес

123112, Москва, Пресненская набережная, д.8, стр.1, МФК «Город Столиц» Северный блок

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Номер телефона

+7 495 568-12-19

05.12.2022 c 02.12.2022 по настоящее время

Номер телефона

+7 499 286-00-36

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Номер факса

+7 499 286-00-31

12.10.2016 c 12.10.2016 по 01.12.2022

Адрес электронной почты

office@sova.investments

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Адрес электронной почты

office@finxplus.ru

12.10.2016 c 12.10.2016 по 29.03.2022

Адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

https://sova.investments

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (Генеральный директор)

Хайкова Анна Викторовна

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (Генеральный директор)

Янкелев Олег Владимирович

20.02.2018 c 20.02.2018 по 29.03.2022

Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (Генеральный директор)

Забурдаев Алексей Геннадьевич

12.10.2016 c 12.10.2016 по 19.02.2018

Фамилия, имя, отчество лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа (ВРИО)

Не назначался

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

Дата государственной регистрации

09.07.2007

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

Регистрационный номер

1075024006144

12.10.2016 c 09.07.2007 по настоящее время

КПП

770301001

12.10.2016 c 25.08.2016 по настоящее время

ОКПО

81639528

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКАТО

45286575000

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКОГУ

4210011

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКФС

23

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКОПФ

12300

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

ОКВЭД

66.12.2

30.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время

ОКТМО

45380000

12.10.2016 c 12.10.2016 по настоящее время

Банковские реквизиты

р/с 40701810900000007333 в АО «Тинькофф Банк»
к/с 30101810145250000974
ИНН/КПП 7710140679/771301001
БИК 044525974

30.03.2022 c 09.03.2022 по настоящее время

Банковские реквизиты

р/с 40701810838000001854 в Филиале «Центральный» Банка ВТБ (ПАО) в г. Москве
к/с 30101810145250000411
ИНН/КПП 7702070139/770943002
БИК 044525411

21.09.2020 c 18.09.2020 по настоящее время

Банковские реквизиты

р/с 40701810238000001277 в ПАО СБЕРБАНК, Московский банк
к/с 30101810400000000225
ИНН/КПП 7707083893/773643001
БИК 044525225

30.03.2022 c 13.12.2016 по настоящее время
Лицензии и свидетельства СРО
Лицензии
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 045-14002-001000 от 29.11.2016

08.12.2016 c 29.11.2016 по настоящее время

Лицензия на осуществление брокерской деятельности 045-14001-100000 от 29.11.2016

08.12.2016 c 29.11.2016 по настоящее время

ВЫПИСКА из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг

12.04.2022 c 07.04.2022 по настоящее время
Свидетельства СРО
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Член СРО НАУФОР

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

01.04.2022 c 01.12.2016 по настоящее время

Ассоциированный член СРО НФА

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

04.05.2022 c 03.09.2020 по настоящее время
Стандарты СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Базовые стандарты

(обязательны для исполнения всеми компаниями соответствующего вида деятельности, независимо от того, в какой СРО они состоят (согласно закону о саморегулировании в сфере финансовых рынков №223-ФЗ)

17.05.2018 c 17.05.2018 по настоящее время

Внутренние стандарты НАУФОР

05.12.2016 c 05.12.2016 по настоящее время

Внутренние стандарты НФА

(в данном разделе представлены Внутренние стандарты СРО НФА, разработанные в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ “О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка”. * обозначены Внутренние стандарты, обязательные для организаций - ассоциированных членов СРО НФА)

04.09.2020 c 03.09.2020 по настоящее время
Информация по FATCA

Информация о соблюдении ООО «Сова Инвестиции» требований Закона США «О налогообложении иностранных счетов (FATCA)»

В связи с вступлением в силу с 1 июля 2014 года Закона США «О налогообложении иностранных счетов» (FATCA), ООО «Сова Инвестиции» осуществило регистрацию на сайте Налоговой службе США- IRS ( www.irs.gov) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Registered Deemed-Compliant Financial Institution (including a Reporting Financial Institution under a Model 1 IGA).

Дата регистрации в иностранном налоговом органе 11.01.2017
Номер регистрации в иностранном налоговом органе В целях идентификации компании присвоен номер GIIN: 6PMZEP.99999.SL.643
Статус регистрации в иностранном налоговом органе Обособленный FI
Классификация организации финансового рынка Зарегистрированный как признанный соответствующим, в том числе Отчитывающий FI по модели 1 IGA

К числу американских налогоплательщиков вне зависимости от фактического местонахождения лица относятся:

  • граждане США;
  • американские компании;
  • налоговые резиденты США.

Для исполнения основной цели закона FATCA – контроль за финансовыми счетами американских налогоплательщиков – все финансовые институты должны:

  • осуществлять идентификацию своих клиентов как американских, так и не относящихся к США юридических и физических лиц;
  • предоставлять в Налоговую службу США информацию об инвестициях и доходах американских налоговых резидентов и сведения о лицах, отказавшихся предоставить информацию для идентификации, а также о лицах, не участвующих в применении требований FATCA.

В целях исполнения требований Федерального закона от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» ООО «Сова Инвестиции» утверждены «Критерии отнесения клиентов ООО «Сова Инвестиции» к категории Клиента - иностранного налогоплательщика и способы получения информации для целей отнесения Клиентов к категории Клиента - иностранного налогоплательщика».

Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Критерии отнесения клиентов ООО «Сова Инвестиции» к категории клиента-иностранного налогоплательщика

29.03.2022 c 29.03.2022 по настоящее время
Дополнительные сведения
Клиринг и торговая деятельность
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Указание на то, что брокер является клиентским брокером

Не является клиентским брокером

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг

Договоров с клиринговыми организациями нет

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Перечень организаторов торговли, где брокер является участником торгов

Договоров с организаторами нет

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Приостановление допуска к организованным торгам отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Приостановление допуска к клиринговому обслуживанию отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Уведомление о совмещении деятельности
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Уведомление о совмещении деятельности

12.07.2022 c 12.07.2022 по настоящее время
Судебные споры
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Существенные судебные споры

существенные судебные споры отсутствуют

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Акционерное общество «Сбербанк КИБ»

10.03.2017 c 10.03.2017 по настоящее время

Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента

Общество с ограниченной ответственностью «ИК ВЕЛЕС Капитал»

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Информация о приостановлении действия лицензий
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о приостановлении действия лицензий

приостановление действия лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о возобновлении действия лицензий

возобновление действия лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии

не направлялось

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением законодательства

аннулирование лицензий отсутствует

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Информация о консолидированной финансовой отчетности
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с МСФО

не составляется

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Технические сбои
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Информация о технических сбоях

В случае возникновения технического сбоя информация будет размещена на главной странице сайта <a href=”/#news_block”>sova.investments</a> в новостях ООО “Сова Инвестиции” и в данном разделе.

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 17 июля 2018 года в период с 9:52 до 10:33 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

17.07.2018 c 17.07.2018 по настоящее время

Информация о технических сбоях

Сообщаем, что 13 июля 2018 года в период с 9:52 до 11:22 отсутствовал доступ к сайту ООО «УК «ФинЭкс Плюс» по адресу <a href=”http://finxplus.ru/">finxplus.ru</a>. Причина прекращения работоспособности: аппаратные проблемы на специализированном ЭВМ.

13.07.2018 c 13.07.2018 по настоящее время
Филиалы и представительства
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Филиалы ООО «Сова Инвестиции»

филиалов нет

12.07.2022 c 12.07.2022 по настоящее время

Представительства ООО "Сова Инвестиции"

представительств нет

12.07.2022 c 12.07.2022 по настоящее время
Перечень кредитных организаций, в которых ООО «Сова Инвестиции» открыты специальные брокерские счета
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Перечень кредитных организаций, в которых ООО «Сова Инвестиции» открыты специальные брокерские счета

Публичное акционерное общество «Сбербанк России»

07.07.2022 c 07.07.2022 по настоящее время

Перечень кредитных организаций, в которых ООО «Сова Инвестиции» открыты специальные брокерские счета

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации
Раскрываемая информация Содержание Дата публикации Период актуальности

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Акционерное общество «Сбербанк КИБ»

10.03.2017 c 10.03.2017 по настоящее время

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

01.12.2016 c 01.12.2016 по настоящее время
Отчетность
Расчет собственных средств
Годовая бухгалтерская отчетность
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2022 года

31.10.2022 Актуально с 31.10.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2022 года

20.07.2022 Актуально с 20.07.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2022 года

29.04.2022 Актуально с 29.04.2022

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2021 год

11.04.2022 Актуально с 11.04.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2021 года

29.10.2021 Актуально с 29.10.2021

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2021 года

29.07.2021 Актуально с 29.07.2021

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2021 года

29.04.2021 Актуально с 29.04.2021

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год

06.04.2020 Актуально с 06.04.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2020 года

09.11.2020 Актуально с 09.11.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2020 года

30.07.2020 Актуально с 30.07.2020

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2020 года

30.04.2020 Актуально с 30.04.2020

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2019 год

08.04.2022 Актуально с 08.04.2022

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2019 года

30.10.2019 Актуально с 30.10.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2019 года

06.08.2019 Актуально с 06.08.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2019 года

14.05.2019 Актуально с 14.05.2019

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018 год

05.04.2019 Актуально с 05.04.2019

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 9 месяцев 2018 года

12.11.2018 Актуально с 12.11.2018

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 полугодие 2018 года

01.08.2018 Актуально с 01.08.2018

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 1 квартал 2018 года

11.05.2018 Актуально с 11.05.2018

Годовая бухгалтерская отчетность за 2017 год

30.03.2018 Актуально с 30.03.2018

Годовая бухгалтерская отчетность за 2016 год

31.03.2017 Актуально с 31.03.2017
Аудиторское заключение
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Аудиторское заключение за 2021 год

11.04.2022 Актуально с 11.04.2022

Аудиторское заключение за 2020 год

06.04.2021 Актуально с 06.04.2021

Аудиторское заключение за 2019 год

08.04.2022 Актуально с 08.04.2022

Аудиторское заключение за 2018 год

05.04.2019 Актуально с 05.04.2019

Аудиторское заключение за 2017 год

30.03.2018 Актуально с 30.03.2018

Аудиторское заключение за 2016 год

31.03.2017 Актуально с 31.03.2017
Декларации о рисках
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Декларация о рисках, связанных с операциями с иностранными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация о рисках, связанных с производными финансовыми инструментами*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация о рисках, связанных с совершением маржинальных и непокрытых сделок*

*(до 29.03.2022 года – ООО «УК «ФинЭкс Плюс», с 29.03.2022 года ООО «Сова Инвестиции»)

22.11.2016 c 30.11.2016 по настоящее время

Декларация о рисках

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время
Информация для клиентов
Доверительное управление
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Методика оценки стоимости активов доверительного управления

27.05.2022 c 06.06.2022 по настоящее время

Порядок определения Инвестиционного профиля Клиента

(в ред. от 30.03.2022)

30.03.2022 c 09.04.2022 по настоящее время

Политика осуществления прав по ценным бумагам

(в ред.30.03.2022)

30.03.2022 c 09.04.2022 по настоящее время

Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «CИ»)

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)

06.06.2022 c 06.06.2022 по настоящее время

Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ФА»)

06.06.2022 c 06.06.2022 по настоящее время

Соглашение об использовании электронной подписи

(в ред. от 05.12.2022)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время

Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(в ред. от 05.12.2022)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время
Брокерское обслуживание
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

29.11.2016 c 09.12.2016 по настоящее время
Общая информация
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Информационно-просветительский портал «Финансовая культура» (fincult.info)

(Информационно-просветительский ресурс, созданный Центральным банком Российской Федерации. Его цель — формирование финансовой культуры граждан.Указанный ресурс содержит также информацию о процедуре внесудебного банкротства физических лиц).

12.10.2021 c 12.10.2021 по настоящее время

Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации

30.03.2022 c 09.04.2022 по настоящее время

Информация о порядке и условиях обмена электронными документами

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время

Перечень инсайдерской информации

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

16.02.2018 c 16.02.2018 по настоящее время

Политика в отношении обработки персональных данных

(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

01.08.2016 c 01.08.2016 по настоящее время

Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)

05.12.2022 c 02.12.2022 по настоящее время

Декларация о рисках

30.03.2022 c 30.03.2022 по настоящее время
Образцы документов
Раскрываемая информация Дата публикации Период актуальности

Договор о брокерском обслуживании*

*(до 29.03.2022 года – ООО “УК “ФинЭкс Плюс”, с 29.03.2022 года ООО “Сова Инвестиции”)

20.02.2018 c 20.02.2018 по настоящее время

Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время

Анкета клиента

(в ред. от 05.12.2022)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время

Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время

Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время

Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)

05.12.2022 c 05.12.2022 по настоящее время
Архивные документы
Декларации о рисках
Раскрываемая информация Период актуальности
Декларация о рисках
c 01.12.2019 по 29.03.2022
Доверительное управление
Раскрываемая информация Период актуальности
Методика оценки стоимости активов доверительного управления
c 27.02.2017 по 05.06.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «УК «ФинЭкс Плюс» (тарифный план – «ПИ»)
c 21.11.2020 по 11.02.2021
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «УК «ФинЭкс Плюс» (тарифный план – «ПИ»)
c 26.07.2018 по 23.11.2020
Порядок определения Инвестиционного профиля Клиента

(в ред. от 26.07.2018)

c 26.07.2018 по 08.04.2022
Порядок определения Инвестиционного профиля Клиента
c 27.02.2017 по 25.07.2018
Политика осуществления прав по ценным бумагам
c 26.07.2018 по 08.04.2022
Политика осуществления прав по ценным бумагам
c 27.02.2017 по 25.07.2018
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «CИ»)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «CИ»)
c 24.11.2020 по 11.02.2021
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «CИ»)
c 29.10.2018 по 23.11.2020
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)
c 30.03.2022 по 05.06.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)
c 24.11.2020 по 11.02.2021
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)
c 29.01.2020 по 23.11.2020
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ЯМ»)
c 26.07.2018 по 31.07.2019
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ФА»)
c 30.03.2022 по 05.06.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ФА»)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ФА»)
c 24.11.2020 по 11.02.2021
Тарифные планы и условия инвестирования ООО «Сова Инвестиции» (тарифный план – «ФА»)
c 26.07.2018 по 23.11.2020
Соглашение об использовании электронной подписи

(в редакции от 27.06.2022)

c 28.06.2022 по 04.12.2022
Соглашение об использовании электронной подписи
c 30.03.2022 по 27.06.2022
Соглашение об использовании электронной подписи
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Соглашение об использовании электронной подписи
c 24.11.2020 по 11.02.2021
Соглашение об использовании электронной подписи
c 29.10.2018 по 23.11.2020
Соглашение об использовании электронной подписи
c 10.09.2018 по 15.10.2018
Соглашение об использовании электронной подписи
c 08.12.2017 по 25.07.2018
Соглашение об использовании электронной подписи
c 26.07.2017 по 09.09.2018
Соглашение об использовании электронной подписи
c 22.06.2017 по 08.12.2017
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги

(в ред. от 30.03.2022)

c 30.03.2022 по 04.12.2022
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 18.10.2021 по 29.03.2022
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 25.06.2021 по 10.07.2022
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 25.06.2021 по 17.10.2021
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 12.02.2021 по 24.06.2021
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 24.11.2020 по 11.02.2021
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 15.02.2020 по 23.11.2020
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 16.01.2020 по 14.02.2020
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 26.07.2017 по 09.09.2018
Регламент Доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
c 26.02.2017 по 25.07.2018
Общая информация
Раскрываемая информация Период актуальности
Правила выявления конфликта интересов, управления им и предотвращения его реализации
c 01.04.2022 по 08.04.2022
Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий
c 27.02.2017 по 31.03.2022
Информация о порядке и условиях обмена электронными документами
c 09.12.2016 по 29.03.2022
Уведомление о совмещении деятельности
c 01.08.2017 по 29.03.2022
Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра квалифицированных инвесторов
c 09.12.2016 по 29.03.2022
Перечень инсайдерской информации
c 09.12.2016 по 15.02.2018
Отчет доверительного управляющего (приложение к регламенту ДУ)
c 30.11.2016 по 26.02.2017
Расчет вознаграждения доверительному управляющему (приложение к регламенту ДУ)
c 30.11.2016 по 26.02.2017
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 30.03.2022 по 01.12.2022
Информация для получателей финансовых услуг (Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и управляющих)
c 01.10.2021 по 29.03.2022
Образцы документов
Раскрываемая информация Период актуальности
Договор о брокерском обслуживании*
c 30.11.2016 по 19.02.2019
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (ИИС для сервиса Yammi)
c 26.07.2018 по 23.11.2020
Анкета клиента

(в ред. от 30.03.2022)

c 30.03.2022 по 04.12.2022
Анкета клиента
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Анкета клиента
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Анкета клиента
c 20.11.2020 по 23.11.2020
Анкета клиента
c 01.06.2020 по 19.11.2020
Анкета клиента
c 15.02.2020 по 31.05.2020
Анкета клиента
c 29.10.2018 по 14.02.2020
Анкета клиента
c 10.09.2018 по 28.10.2018
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 29.10.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 26.07.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 27.02.2017 по 25.07.2018
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 12.02.2021 по 29.03.2022
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 26.07.2018 по 11.02.2021
Договор доверительного управления ИИС (для сервисов Финансовый Автопилот и SMARTINVEST)
c 23.06.2017 по 25.07.2018
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 30.03.2022 по 04.12.2022
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 24.11.2020 по 29.03.2022
Договор доверительного управления (для сервиса Yammi)
c 26.07.2018 по 23.11.2020